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“十四五發展規劃研究”階段成果分享(第10期)


【編者按】經國家自然科學基金委專項“工商管理學科發展戰略及十四五發展規劃研究”(項目編號71940003)課題組授權,本公眾號近期將集中刊發該課題研究的階段成果分享(第10期),也是該課題組核心工作之一—各個學科方向優先發展領域的凝練。本文中,課題組將整體介紹優先發展領域遴選的基本原則和方法說明;在后續的文章中,各個不同方向的負責學者們將梳理課題組研究得出的優先發展領域及其說明,敬請各位學界同仁和社會各界參考關注。

一、特別說明

優先發展領域凝練是本專項任務的核心工作之一。過去一年中,工商管理學科千余名學者和企業家參與了此項工作,貢獻了智慧。本課題研究組針對工商管理學科目前的14個學科申請代碼,邀請了13位優秀年輕學者負責組織開展文獻計量分析、專家問卷調查資料整理、凝練報告撰寫等工作。為了讓專家集體智慧成果能夠在更大范圍分享,啟發學者的研究探索,課題組把第三輪的凝練報告以簡報的形式發布,供參考,希望對工商管理學科建設與發展做出貢獻。

簡報內容不是國家自然科學基金委的項目指南,也不是國家自然科學基金委官方發布,只是項目研究的階段成果分享,凝練工作也在繼續中。特此說明。

二、優先發展領域遴選的基本原則

(1)突出國家戰略和重大需求在整個領域遴選過程中的指導作用

新興技術發展和應用雙重競爭、我國經濟社會發展轉型和改革開放深化、國家創新驅動發展戰略深化實施等復雜因素疊加,“十四五”是百年未遇之大變局時代,更是實現中華民族偉大復興的關鍵時點。優先領域遴選以“服務國家戰略和重大需求”為基本導向,反映國家戰略目標的要求。為此,課題組在論證期間提前認真研究、消化和吸收了中央和部委政策和文件以及重要企業研究院發布的課題和報告,并將分析所形成的基本認識和判斷貫穿于后續的專家研討和座談、專家問卷等工作中。

一方面,發揮專家作用來論證和凝練工商管理學科呼應國家戰略和重大需求的關鍵領域;另一方面,保證專家在進行領域遴選時能充分考慮到國家戰略和重大需求對工商管理學科規劃的指導作用。爭取在解決我國可持續發展和民生的深層次關鍵科學問題,促進我國經濟轉型和產業升級的管理技術開發等方面,提出并凝練具有戰略意義并服務國家重大經濟社會需求的重要優先領域。
(2)強調學科發展新態勢在整個領域遴選過程中的引領作用

基于互聯網、大數據、云計算、區塊鏈、人工智能等新興數字技術的進步和應用普及,企業管理行為實踐開始發生了劇烈變革。特別是在過去五年里,這些實踐變化的廣度和深度顯著提升,形成了一股強勁的管理實踐變革浪潮席卷全球。企業管理實踐變革給工商管理學科發展帶來了重要機遇和挑戰,工商管理學科的不少基本假設、基本理論甚至是研究范式難以充分解釋并指導新興企業管理實踐,這是全球工商管理學者面臨的共同挑戰。

實踐超前理論,我國在新興行業方面的局部領先優勢為講好中國故事貢獻世界理論創造了良好機遇,這是課題組對工商管理學科發展新態勢的基本判斷。因此,“基于實踐洞察來優化凝練學科前沿”是工商管理學科“十四五”規劃的重要導向。一方面,課題組注重在學術層面梳理工商管理學科各領域的基本態勢和最新進展,另一方面,邀請各類典型企業的企業家組織了4輪企業家座談,面向國內重點企業開展企業家問卷調查,爭取在超越新興實踐歸納甚至是突破工商管理學科已有理論束縛等方面,提出并凝練出具有重要學科科學價值和帶動效應的重要優先領域。

(3)強調專家判斷與文獻計量相結合

學科規劃需要建立在事實分析基礎上,主要來自于學科內已有工作進展,這方面自然依賴于文獻計量分析,文獻計量的價值在于更為客觀、充分、細致地反映特定研究領域的研究現狀和發展趨勢。但這顯然不夠,基于事實分析的專家判斷更有助于發揮專家在長期研究實踐中產生的智慧和洞見,創造性的判斷事實分析背后的科學問題。課題組采取文獻計量的方式對每個領域進行文獻分析,同時將文獻分析工作結果與專家調查問卷設計結合起來,通過專家研討和座談等多種途徑征求各領域專家的意見。

(4)調動專家廣泛參與基礎上提升優先領域凝練的學術共識

除了促進學科發展,優先發展領域還有助于促進學科隊伍的發展和優化。在遴選過程中堅持這一原則主要出于兩方面的考慮:首先,能夠使得優先領域凝練工作真正做到博采眾長,特別是在新平臺上的工商管理學科規劃,挑戰與機遇并存,問題復雜性和綜合性更加突出,調動專家廣泛參與有助于在更廣的范疇內吸收專家智慧和意見,在比較中凝練共性因素,更有助于突出理論和實踐復雜性背后的深層次科學問題。

其次,能夠使得優先發展領域具有更廣泛的專家參與和支持,基于工商管理學科各領域產生的學術共識,優先發展領域具有更強的學術號召力和影響力,不僅有助于推動工商管理學科在各領域的重點突破,而且有助于影響甚至是引領面青地等其他項目的研究走向,凝心聚力謀突破。

(5)保持工商管理學科的延續性

這一原則是對工商管理學科“十三五”規劃原則的延續,也是學科規劃工作本身的屬性所決定的。在進行領域遴選過程中,課題組充分考慮了“十三五”期間各子學科的優先發展領域。基于延續性的原則,有助于保持基金委在工商管理學科發展戰略方面的一致性,在考慮各子學科發展基礎和條件的基礎上產生具有針對性的持續性支持,更有助于實現各子學科之間的協同和交叉發展。

三、優先發展領域遴選的方法和過程

課題組開展此項工作的技術路線如下圖所示。

    課題組工作路線(優先發展領域遴選的方法)

 (1)備選領域(領域方向)的形成

備選領域是通過文獻分析、國家政策和行業分析和小范圍專家座談調研共同產生的,其中文獻分析包含國內外重要學術期刊和重要學術會議的論文,國家政策和行業分析包括政府和行業的相關政策性文件和報告等資料。課題組在前期探測性研究與專家研討的基礎上,共同確定了備選領域形成的基本原則和方法,由各領域規劃負責人根據學科共識,以及期刊和會議的國際認可度、權威性,初步遴選出該領域內的主流國際期刊和高水平會議,然后征集領域內相關專家(學術骨干/學科帶頭人)的意見,對初步遴選的期刊和會議清單進行修訂和補充,力求所遴選的期刊和會議能夠體現各領域的學術動態,具有前瞻性和引領性,能夠較好地反映工商管理學科的發展現狀和前沿領域。

最終,各領域確定出6~18個重要國際期刊,匯總整理后得到98個重要國際期刊、18個重要國際會議。這些期刊和會議涵蓋了2014年至2019年上半年的學術成果,文章總數59 264篇,形成了覆蓋14個工商管理學科主流學科領域的200余個主題領域,在此基礎上,對各個主題領域對國內外研究進行了比較,對學科領域進行了關鍵詞分析及學科領域的關聯分析,最終形成了備選領域(領域方向)。

(2)我國科研力量分析

主要針對基金委在十三五期間資助項目類型、資助項目領域進行分析,包括各年項目總資助率、分類項目資助率、各學科領域資助數量、各學科領域資助比例、研究團隊等。

(3)初次凝練

初次凝練過程是在備選領域的基礎上通過大規模的專家問卷分析完成的。為了保持連貫性,我們基于“十三五”問卷,結合文獻研究結果和小范圍專家意見,設計了網絡版的調查問卷。調查問卷包括封閉式和開放式問題,其中封閉式問題主要基于前期的文獻分析。

問卷設計依托于大量的前期工作,主要有(1)基于2014-2019年國內外重要期刊論文及學術會議主題、論文開展的文獻計量分析所得出的各學科領域主題領域及若干研究課題分析報告;(2)利用項目組及工作團隊成員利用各種學術會議的機會開展的專家座談會,如利用管理50人論壇在蘭州大學的會議、吉林大學創業創業學術研討會、人力資源管理學科在東北大學召開年會、在南京大學召開的信息系統國際學術會議等;(3)政府部門及研究機構(如商務委研究院)拜訪,以及中央文件、政府工作報告、國務院各部委十三五期間立項開展的研究課題梳理;(4)研究國際著名商學院專業、課程設置,重要學術期刊(UTD24、FT50)主編團隊成員的學術背景和成果等,分析學科領域的國際學術前沿;(5)梳理分析國內外著名企業的研究院所開展的課題研究,中國企業入選哈佛案例庫的情況,并在天津、青島召開企業家座談會,了解企業和實踐需求。

2019年10月14日,吳剛處長通過郵件發出問卷填寫邀請,共兩份問卷,一份是《工商管理學科發展戰略與“十四五”優先資助領域遴選研究問卷》,一份是《基金委管理科學部關于工商管理學科代碼調整問題的意見征集》,10月24日發了第二封郵件提醒填寫,到11月8日共收到了527份有效專家問卷,所填答專家均是活躍在研究一線的學者,能夠代表該學科領域的主流研究方向和水平。

我們在調查問卷中進一步加大了開放式問題的數量,邀請專家就“面向國家需求、面向國際前沿、面向學科交叉、面向理論原創”等不同角度提供和論證重要研究課題,同時邀請專家就“工商管理學科發展戰略、國內外學科比較差距成因、國內學科進步和貢獻”等方面發表真知灼見。
2019年11月中旬至2020年2月中旬,各學科領域負責人分析了問卷調查結果,進一步向領域內著名學者咨詢,繼續收集研究行業報告等資料,提煉了10-20項值得關注的優先領域,并撰寫了凝煉工作報告,陳述了凝練工作的依據、流程、原則等。

(4)二次凝練

二次凝練成果主要依靠“企業家問卷調查”與專家座談在對初次凝練結果進行研討的基礎上形成。因新冠肺炎疫情快速蔓延,原計劃2月中旬在廣州召開的專家論證會不得不取消,后續工作都轉移到線上開展。

2020年2月,課題組面向企業家開展了線上調查,核心一個問題,“您認為最需要管理學者研究的重大且具有普遍性的管理問題是什么?問題不超過兩項,請您簡述理由。”85位企業家和企業高管回到了問題,總體認為工業社會的管理理論與數字經濟時代企業實踐的錯位。

2020年3月~4月底。針對各領域負責人凝練的優先領域,在無法召開現場座談論證會的情況下,吳剛處長分領域向專家郵件征求意見,請專家對凝練的優先領域進行評價,并打分排序。同時就“面向國際前沿和國家重大需求”的科學問題提煉機制請專家發表意見。受邀專家高度重視,各學科領域都收到專家的排序和評價,科學問題提煉機制的調查收回59分有效問卷,專家詳細陳述了自己的意見,其中最短回復75字,最長回復2868字,平均回復長度為462字。

結合專家評價和打分排序,課題組召開線上會議,進一步凝練工作形成共識,優先領域再次凝練到10個以內。這期間,負責各領域凝練工作的學者征求了大量國內外著名學者的意見和建議。

(5)三次凝練

三次凝練主要是通過學科評審會專家、“十三五”規劃的領域分析以及各學科領域之間的交叉分析展開,對二次凝練形成的領域進行修正和補充。這一輪的凝練工作在先前已經取得的成果的基礎上,先提出凝練的工作思路、原則和初步方案,召開線上會議討論,會后相近及交叉學科一起討論凝練,其主要目的是:一方面使得優先領域在注重學科發展邏輯的基礎上,在問題表述方面盡量簡潔和包容;另一方面是保持與前五年重點支持的領域具有一致性。

四、鳴謝

特別感謝參與本專項任務調查、座談、咨詢等各項工作的國內外專家學者、企業家,以及參與文獻計量分析等方面工作的博士生。

特別感謝發布簡報的公眾號(按拼音排序):工商管理學者之家、管理世界、管理學動態、管理學季刊、南開管理評論、外國經濟與管理、研究與發展管理、net2019。
特別感謝啟發我們調研工作的文獻作者。

課題組 工商管理學者之家

 

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